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投资者教育及风险揭示
专题二:风险揭示
发布时间: 2018年04月02日 17点05分


 投资者参与区域性股权交易市场证券发行、转让可能面临包括但不限于如下风险:

(一)宏观经济风险。由于国际经济环境、国家宏观经济形势以及其他资本市场的变化,可能会引起金融市场的波动,使投资者存在亏损的可能,投资  者将承担由此造成的损失。

(二)政策风险。涉及区域性股权市场的国家法律法规、相关政策、业务规则及其他有关规定发生变化,可能引起证券价格波动,使投资者存在亏损的可能,投资者将承担由此造成的损失。

(三)经营风险。由于在区域市场发行、转让的证券受行业发展形势、公司经营管理情况等因素影响,如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等,都有可能引起证券价格的波动;甚至由于公司经营不善最终导致证券中止转让、暂停转让或终止挂牌,投资者将承担由此可能造成的损失。

(四)技术风险。因交易清算、行情揭示、资金划转等均通过信息技术、通讯技术等来实现的,这些技术存在着被网络黑客或计算机病毒攻击的可能,信息技术、通讯技术及相关软硬件系统存在技术缺陷的可能,这些风险可能导致交易中断、结算错误、资金不能及时到账等情况发生,投资者将承担由此可能造成的损失。

(五)不可抗力因素导致的风险。诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素,或者其他一些无法控制或不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等,均可能导致上海股权托管交易中心交易结算系统非正常运行甚至瘫痪,致使投资者的投资操作出现交易中断、结算错误、资金不能及时到账等情况发生,投资者将承担由此可能造成的损失。

(六)违法违规风险。如果投资者违法违规使用投资者账户,或存在严重影响广东金融高新区股权交易中心正常交易秩序的异常交易行为,投资者将承担被拒绝受理委托、终止委托系、受到广东金融高新区股权交易中心依法依规予以处罚等风险。

(七)其他风险。由于投资者的密码泄露、身份证件被仿冒、操作不当以及决策失误等原因造成的损失;登录假冒网站进行委托,或网上委托操作完毕后未及时退出被他人进行恶意操作或遭遇黑客攻击而造成的损失;委托他人全权代理证券转让而造成的损失,将由投资者自行承担。